증권거래위원회(SEC)는 브로커-딜러 및 투자 고문 LPL 파이낸셜 LLC가 자금 세탁 방지(AML) 프로그램을 여러 번 위반한 혐의로 기소했습니다. LPL은 1,800만 달러의 민사 벌금을 내기로 합의했으며 자금 세탁 방지 정책과 절차를 개선하겠다고 약속했습니다. SEC 주문서는 LPL이 2019년 5월부터 2023년 12월까지 고객 신원을 적시에 제대로 확인하지 못한 채 계좌를 폐쇄하지 않는 등 고객 식별 절차에서 만성적인 실패를 겪었다는 점에 주목하고 있습니다. 또한 LPL은 자금세탁방지 정책에 따라 마리화나 관련 계좌와 외국 계좌 등 고위험 계좌 수천 개를 폐쇄하거나 제한하지 못했습니다.