홍콩 증권 감독 위원회는 개인 자금 및 신탁 계좌 관리에 종사하는 면허 법인을 감독하는 과정에서 여러 가지 결함과 불만족스러운 행위가 확인되었다는 내용의 회람을 발행했습니다. 많은 사건들은 투자자들의 이익에 중대한 위협을 가하고 홍콩 시장의 무결성과 국제 자산 관리 센터로서의 홍콩의 지위에 대한 대중의 신뢰를 훼손하는 심각한 위법 행위와 관련이 있었습니다. 회람에 명시된 사례는 이해 상충, 승인 범위 내의 위험 관리 및 투자, 투자자에 대한 정보 제공 및 평가 방법 등 광범위한 비준수를 다룹니다. 또한 이러한 상황에서 자산 관리 회사에 적용되는 기존 책임을 명시합니다. 홍콩 증권 감독 위원회는 자산 관리 회사가 회람에 포함된 우려를 검토하고 식별된 결함을 시정하기 위해 상응하는 조치를 취해야 한다고 지적했습니다.